中国私募正规军体检报告

更新于:2016-02-09  星期二已有 人阅读 字数统计:7268字

中国私募基金产品数量

在中国基金业协会备案的私募基金产品共309只

中国私募基金管理人

登记的私募基金管理人共3287家

中国私募基金从业人员

3287家私募基金管理人员工数高达55274人

中国私募基金管理人注册资本

3287家私募基金管理人注册资本合计4648.3亿元

中国私募基金管理人地域分布

3287家私募基金管理人分布广泛,分布在35个行政区域。上海、北京、深圳、江苏、天津、广东、浙江分布前7名

中国私募基金管理人中外比例

本土机构占比97

3287家私募基金管理人中,中外合资及外商独资企业合计115家,数量占比为3%。相对来说,本土机构在私募管理的版图中占据更多的比例。

私募基金托管人分布

券商崛起私募托管

登记的33家私募基金托管人主要分为商业银行和证券公司两类,商业银行28家,证券公司5家。但证券公司托管的私募基金数量与商业银行托管数量相差不多

中国私募基金投资方向分布

备案的309只私募基金产品中,私募证券投资基金占比最高

中国私募基金组织形式分布

合同型私募基金占比最高

中国私募基金管理类型分布

主要分为受托管理型与顾问管理型两类

信托计划与基金专户纳入私募范畴

信托计划与基金专户占45%

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一文讲解私募为何是正规军

鼎晖投资、重阳投资等50家投资处理组织于2014年3月17日取得我国基金业协会同意变成我国榜首批私募基金处理人,这是我国私募基金业展开的首要里程碑,更是我国本钱市场展开史上的标志性事情,私募基金业初步进入簇新的展开阶段。多家组织表明,作为榜首批私募基金处理人,下一步将在尽职尽责为客户处理好投资、供给高规范理财效劳的一起,进一步加强自律性处理、做好恰当性处理,维护投资者合法权益,活跃主动地为我国本钱市场的健康展开奉献应尽的职责。

  榜首批处理人谈私募基金挂号存案

  ■鼎晖投资

  加强自律处理维护投资者合法权益

  鼎晖投资创始合伙人王霖表明:“我国证券投资基金业协会关于私募股权作业表现着很首要的效果,协会既是GP(通常合伙人)和政府之间首要的沟通桥梁,也是GP和LP(有限合伙人)之间彼此了解、GP和GP之间彼此学习并前进投资水平的首要渠道。”

  一起他指出,鼎晖投资将依据证监会及我国证券投资基金业协会的需求做好自律处理,维护投资者合法权益,推进私募投资基金作业健康展开。

  作为我国最大的特殊财物处理组织之一,当前鼎晖投资处理的资金计划超越100亿美元。鼎晖投资的中心理念,在于能够为投资人、被投公司不断发明价值。到2012年末,鼎晖投资所投资公司的雇员超越50万人,是我国经济生机的一股首要力气。

  ■招商昆仑:

  主张赶快树立私募股权投资专委会

  招商昆仑股权投资处理有限公司主张,基金业协会应赶快树立旗下的私募股权投资专业委员会,加强作业与大资管作业的沟通。

    招商昆仑以为,这些年,私募股权投资组织展开迅速,数量迅猛增加的一起也伴跟着组织质量的良莠不齐,单个组织也出现了一些不规范的行为,导致市场和投资 界对私募股权投资组织产生了一些误解和成见。我国证券投资基金业协会对投资组织会员的信息发表的需求和规范的树立,将会推进作业的健康展开;而协会的会员 也将对作业的规范化起到带头效果。

  招商昆仑以为,私募股权投资组织的监管与公募证券投资组织的监管存在一些本质性的差异。跟着监管部分对私募股权投资组织的监管思路和信息发表规范的厘清,这也标志着与世界接轨的一个杰出初步。

  ■考虑投资

  挂号存案标志新的金融子作业诞生

  浙江考虑投资处理有限公司岳志斌以为,取得国家主管部分认可的持牌的私募投资基金处理人,它标志着我国金融作业的展开愈加完善,一个新的金融子作业的诞生必将给金融作业带来新的生机。

 他指出,在取得私募投资基金处理人的金融组织身份后,考虑投资将会愈加规范,合法、合规地为信赖考虑投资的投资者供给金融投资、财物处理、财富增值服 务,爱惜主管部分赋予的信赖和等待,做到“恪尽职守,实行诚笃、信誉,遵法合规”的运营私募基金作业。期望跟着三月份的最终一次自己股东增资顺利完结,四 月份改制成股份有限公司后,再有一次严重含义的前进。

  ■尚雅投资

  主张赶快拟定私募基金法规

  上海尚 雅投资处理有限公司石波以为,尚雅自树立以来一向活跃参加新基金法的各项修正主张作业,活跃协作基金业协会的调研和挂号作业,并且一向坚持规范化运作和参 与作业自律监管。主张有关部分能够赶快拟定私募基金法规,使私募作业的展开愈加有法可依、有规可循;赶快和谐实行私募基金作为金融组织的权利和职责;赶快 开通账户,为作业减负。

  当前,尚雅已树立起以投研为导向的规范化处理构造,处理计划和人才构造不断完善,风控系统更是取得了实质性的突 破。作为榜首批基金业格外会员,又能够变成榜首批拿到执业证书的私募基金,享有金融组织方位,对公司的长远展开具有首要的含义。石波指出,将来尚雅将在合规 性教育和自律等方面做出更多尽力,爱惜来之不易的合法身份和光荣使命。

  ■金石润汇

  PE作业敞开一致监管初步

    青岛金石润汇投资处理有限公司童燕萍指出,作为券商直投组织金石投资旗下的基金,金石润汇投资一向依照证监会的监管需求尽力规范处理、稳健运营。作为第 一批私募投资基金处理人正式取得基金协会存案挂号证书,是PE作业的标志性事情,也是PE作业一致监管的初步。金石润汇投资往后将在作业一致规范监管方针 的指导下展开事务,也期望往后在作业监管方针和谐一致、产品创新、本钱和谐等方面能得到协会的大力支撑。

  ■中信本钱

  推进作业进入更规范化展开期

  中信本钱(天津)投资处理合伙公司(有限合伙)以为,榜首批存案的私募投资基金处理人的诞生,关于悉数私募股权投资作业来说,是具有严重含义的时刻。私募投资基金处理人从挂号存案到人员处理、信息发表各个环节都有规可循,将推进作业进入愈加规范化展开的期间。

  中信本钱指出,正如证监会主席助理张育军在会上讲话所指出的:唯有诚信、遵法、规范的运营,方能令作业健康有序展开;唯有不断前进处理人投资才干,作业方能做大做强,进而表现对实体经济的活跃效果。

  中信本钱自树立以来,一向遵循投资才干与作业道德偏重这一准则,注重危险防备及社会职责形象;中信本钱很侥幸变成榜首批在我国证券投资基金业协会存案的私募投资基金处理人。

  ■元禾辰坤

  推进作业加强自律和危险管控

    姑苏工业园区元禾辰坤股权投资基金处理中心指出,姑苏工业园区元禾辰坤作为我国最早树立的市场化运作的母基金处理组织,一向致力于与我国最优异的基金管 理人进行协作。基金业协会的存案挂号作业使得全作业会非常好地加强自律和危险管控,使得更多的优异团队能够锋芒毕露。在往后的作业中,元禾辰坤也一定会据守 作业道德,以诚信遵法为根底,在效劳实体经济的一起愈加有用防备和操控危险,进一步做好基金处理人的挑选和基金的投资作业,为悉数私募股权投资作业的健康 展开奉献一份力气。

  ■硅谷地狱

  作业规范化处理年代行将到来

  硅谷地狱财物处理集团股份有限公司认 为,50家组织取得挂号证书,这意味着自新《基金法》颁布后,私募组织正式归入国家法令法规的监管规模,作业的规范化处理年代行将到来,这将有利于推进我 国私募基金作业的健康规范展开和进步悉数作业的公信力,也意味着私募基金能够愈加公平地参加竞争和表现效果。

  在将来作业中,硅谷地狱将 坚持以下三点:榜首,诚信遵法,做好危险操控,坚持作业底线。硅谷地狱自树立之初,就把自律和风控放在非常首要的方位,这次私募基金的存案作业,在合规、 风控方面对私募投资基金提出了一致的需求,无疑能够帮忙硅谷地狱非常好地让所处理基金的运作愈加透明化和规范化,进步本身的处理才干和风控才干。

  第二,效劳实体经济。当前硅谷地狱的战略方向是经过工业整合并购帮忙国内上市公司改进运营成绩,改动价值,进步价值,发明价值,进步上市公司的全体质量,做“担任任的小股东”,经过推进实体经济的展开呼应中心“调构造”和“促增加”的方针,为我国经济的全体良性展开奉献一份力气。

 第三,不断加强学习,不断前进投资才干,为投资人发明肯定收益,改进私募投资基金的作业形象。硅谷地狱将经过本身的专业投资才干为客户发明肯定收益,硅 谷地狱着重的客户肯定收益的最大化。在这个准则的指导下,将不断加强学习,前进本身才干,也只有把客户利益放在最首要的方位,才干树立硅谷地狱作为专业化 私募投资组织的杰出作业形象。

  ■建银城投

  挂号存案为PE/VC组织翻开新空间

  建银城投(上海)环保股权投资处理有限公司指出,50家组织取得挂号证书标志着我国金融市场将迎来一类新的金融组织——私募投资基金处理人。这为类似于建银城投的PE/VC组织的展开翻开了空间,一起也意味着这些组织要依照金融组织的需求进行规范,并承受相应的监管。

  建银城投以为,私募投资基金作业应该在《基金法》的需求下,坚持专业化、规范化的运作方法,坚持价值发明与危险操控偏重,要点支撑国家战略性新兴工业,运用金融工具和本钱力气推进经济构造调整,改进民生。

  建银城投由建银世界和上海城投一起投资树立,已在水务、固体废弃物、节能建材、新能源等范畴展开多项投资,长时刻专注于清洗技能范畴的投资,并以为这是一个值得持续坚持的方向。节能环保作为七大战略性新兴工业之首,肩负着工业构造调整和治理环境、改进民生的两层重担。建银城投将持续坚持环保工业投资的个性和特征,要点重视可再生能源,发掘具有中心竞争力的环保技能与效劳,为生态文明建造作出应有的奉献。

 据悉,下一步,建银城投将捉住挂号变成榜首批私募投资基金处理人的机缘,依照私募投资基金有关的法令法规需求,一方面做好现有基金的规范处理,另一方面 将持续凭借股东和战略协作伙伴在环保工业上的本钱禀赋,以及本身在环保工业股权投资上堆集的丰厚阅历,主张和处理新的工业基金。

  ■重阳投资

  财富处理业正迎来疾速展开期

    上海重阳投资处理有限公司以为,我国财富处理作业正迎来疾速展开期,这孕育了可贵的成长机缘,也无疑带来了严重、深刻的应战。作为国内榜首批私募投资基金 处理人,重阳投资在本身尽力展开的一起,也担负着一马当先、帮忙全体私募基金作业合法合规、稳健展开的职责,更担负着推进我国本钱市场效劳于我国实体经济 转型晋级的严重历史职责。

  重阳投资等50家投资处理组织于2014年3月17日取得我国基金业协会同意变成我国榜首批私募投资基金处理 人,这是我国私募基金业展开的首要里程碑,更是我国本钱市场展开史上的又一标志性事情。关于重阳投资而言,资历的获批不只代表了各方的支撑、认可和鼓舞, 更意味着公司展开道路上簇新的起点。

  据介绍,当前重阳投资已主张树立了首只法令含义上的私募投资基金。重阳投资将遵循公司“客户利益榜首”的运营理念、坚持理性投资、价值投资,在尽职尽责为客户处理好投资、供给高规范理财效劳的一起,活跃主动地为我国本钱市场的健康展开奉献应尽的职责。

  ■中关村三川

  主张进步作业公信力

  中关村三川(北京)股权投资处理有限公司主张,首要期望协会逐步加大宣传力度,使LP知道这个渠道和信赖成功存案的处理公司。其次,关于资金流、税收和LP束缚方面拟定有关方针,使资金与项目的对接更顺利。一起,帮忙私募基金作业树立作业公信力,拟定一些根本规范,让作业有全体的进步。并且向作业长时刻协作的集体(公司、银行、稳妥等)传导这些改变,使之知道到私募股权作业是规范的、规范的、值得信赖的作业。

  中关村三川以为,缺少规范操作认识恰是我国前一段时刻私募股权基金面对的首要疑问之一,协会榜首批私募基金存案公司的宣告和规范的出台适时缓解了这一态势,非常适宜中关村三川这样规范操作的基金处理公司疾速展开。

    据悉,中关村三川处理的首只基金是在北京市政府支撑下树立的中关村国盛基金,计划30亿元人民币,首要投向国家《“十二五”计划大纲》中明确提出的七大 战略新兴工业,格外是技能密集型高端制造业和智力密集型高端效劳业。公司的规范操作认识和危险操控才干较强,关于投资流程,项目挑选规范,尽职调查等都拥 有明确的规范,关于LP的挑选,投资处理公司的团队组成,以及投资标的的调查均需求较严。

  私募基金不得违规许诺保底保收益

  我国证券投资基金业协会回答私募基金挂号存案有关疑问

  一、 私募投资基金处理人挂号及基金存案的性质?

    答:私募投资基金处理人挂号和私募基金存案不属于行政许可事项。依据《证券投资基金法》、《中心编办关于私募股权基金处理职责分工的告诉》、我国证监会 授权以及《私募投资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》(以下简称方法)有关规则,由基金业协会担任私募投资基金处理人挂号和私募基金存案,并实行行 业自律监管职能。私募基金自律处理以信息发表为中心,以诚笃守信为根底。私募基金处理人许诺对所供给信息的真实性、准确性和完整性承当法令职责。基金业协 会关于私募投资基金处理人供给的挂号存案信息不进行实质性事前查看。投资者进行私募基金投资时须慎重判断和辨认危险。

  二、私募投资基金处理人挂号及基金存案的规模?

  答:私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等处理人应当向基金业协会实行私募投资基金处理人挂号手续,所处理的私募基金应当实行基金存案手续。

  三、 挂号存案信息提交后,经多长时刻处理经过?

  答:协会在收齐组织的请求资料及书面许诺函后,立即展开挂号作业。协会能够采纳约谈高级处理人员、现场查看、向我国证监会及其派出组织、有关专业协会咨询意见等方法对私募投资基金处理人供给的挂号请求资料进行核对。

  除暂缓挂号景象外,私募投资基金处理人供给的挂号请求资料齐备的,协会自收齐挂号资料之日起20个作业日内,以经过网站公示私募投资基金处理人根本情况的方法,为私募投资基金处理人办结挂号手续,一起相应处理会员入会手续。

  私募基金存案资料齐备的,协会自收齐存案资料之日起20个作业日内,以经过网站公示私募基金根本情况的方法,为私募基金办结存案手续。

  四、 私募基金挂号存案信息是不是对外公示?

  答:协会将在官方网站(www.amac.org.cn)公示私募投资基金处理人、私募基金及私募基金从业人员的根本信息,并承受社会监督。悉数公示信息系由经挂号的私募投资基金处理人供给,处理人许诺对所供给信息的真实性、准确性和完整性承当法令职责。

  (1)基金处理人公示。包含基金处理人称号、注册地址、树立时刻、挂号时刻、挂号编号、公司性质、注册本钱/认缴本钱、法定代表人/实行事务合伙人(委派代表)名字及作业阅历、别的高管人员名字、具有从业资历的职工人数、组织网址等根本信息。

  (2)私募基金公示。包含私募基金称号、基金编码、币种、树立时刻、存案时刻、基金类型、运作状况、基金处理人称号、处理类型、托管人称号、首要投资范畴等根本信息。

  (3)从业人员公示。包含从业人员名字、从业资历证书编号、注册改变记载等根本信息。

  五、私募基金从业资历的确定规范及从业人员注册程序?

    答:私募投资基金处理人应当事前承认本组织报送的从业人员注册信息契合《方法》规则的确定条件,并承当核实职责。协会将予以进一步核对。如发现注册信息 存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏的,协会将对私募投资基金处理人采纳相应自律处置办法。涉嫌违法违规的,将移交我国证监会处理。

  六、外资私募基金处理组织是不是归入挂号存案规模?

  答:境内注册树立的私募基金处理组织,应当向基金业协会实行私募基金处理人挂号手续。境外注册树立的私募基金处理组织暂不归入挂号规模。

  七、 自然人是不是能挂号为私募基金处理人?

  答:依据《证券投资基金法》规则,基金处理人由依法树立的公司或许合伙公司担任。自然人不能挂号为私募基金处理人。

  八、 实缴本钱未到位的组织能否挂号为私募基金处理人?

  答:私募基金处理组织应当具有恰当本钱,以能够支撑其根本运营。

  九、 私募基金是不是能够许诺保底保收益?

  答:私募基金不得违规许诺保底保收益。基金业协会正在拟定私募基金有关事务规范。

  十、 私募基金处理组织是不是有必要实行挂号手续?如不挂号有何结果?

    答:依据《证券投资基金法》和《私募投资基金处理人挂号和基金存案方法(试行)》的规则,私募基金处理组织应当实行挂号手续。不然,不得从事私募投资基 金处理事务活动。基金业协会与我国证监会已树立私募基金挂号存案信息同享和定时报告机制。已树立私募基金处理人应当在4月底曾经依照《私募投资基金处理人 挂号和基金存案方法(试行)》,到基金业协会完结挂号手续。对已挂号的私募基金处理人,基金业协会应供给各项效劳;关于未挂号的私募基金处理人,我国证监 会将采纳相应监管办法。

  十一、 合格投资者的确定规范是什么?

  答:当前证监会正在拟定合格投资者确定规范。在证监会有关规则出台之前,协会主张私募基金处理人向契合以下条件的投资者征集资金:

  (1)自己投资者的金融财物不低于500万元人民币,组织投资者的净财物不低于1000万元人民币;

  (2)具有相应的危险辨认才干和危险承当才干;

  (3)投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。

  十二、 没有处理过基金的组织可否在协会挂号?

  答:协会优先挂号有处理基金阅历的私募投资基金处理组织的请求。关于没有处理过基金的请求组织,协会除核对其是不是照实填报请求资料、请求组织及其实践操控人、 高管人员的诚信信息外,还将经过约谈高管人员、实地核对等方法进行核对。关于契合以下条件的此类组织,协会予以处理挂号:一是高管人员具有相应的投资处理 从业阅历;二是基金处理人具有恰当本钱,以能够支撑其根本运营;三是组织具有满意事务运营需求的场所、设备和根本处理制度。

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