私募基金备案所需文件清单

更新于:2017-10-25  星期三已有 人阅读 信源:PE实务作者:刘乃进字数统计:2617字

【阅读提示】

1、私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》,私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总,便于管理人了解,提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。

【正文】私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案

(一)外包业务机构情况表

外包机构营业执照

(二)私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议(若有)

8、基金托管协议(若有)

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

16、份额登记监管机构监督协议(若有)

17、委托外包协议(若有)

B.私募股权投资基金

1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议(若有)

8、基金托管协议(若有)

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

16、份额登记监管机构监督协议(若有)

17、委托外包协议(若有)

C.私募创业投资基金

1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议(若有)

8、基金托管协议(若有)

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

16、份额登记监管机构监督协议(若有)

17、委托外包协议(若有)

D.其他投资基金

1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议(若有)

8、基金托管协议(若有)

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

16、份额登记监管机构监督协议(若有)

17、委托外包协议(若有)

E.顾问管理产品

1、投资顾问协议

2、管理人认为需要说明的其他问题(若有)

二、基金重大事项更新

(一)基金合同及其相关信息变更(若有)

(二)基金管理人变更(相关协议文件)

(三)托管及账户信息变更

(四)挂牌情况变更

(五)外包业务变更

A.外包业务机构营业执照

B.委托外包协议

(六)基金清算

三、基金定期更新

(一)证券投资基金季度/年度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况(若有)

2、销售监管机构监督协议(若有)

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议(若有)

(二)股权投资基金季度/年度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况(若有)

2、销售监管机构监督协议(若有)

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议(若有)

(三)创业投资基金季度/年度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况(若有)

2、销售监管机构监督协议(若有)

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议(若有)

(四)其他投资基金季度/年度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况(若有)

2、销售监管机构监督协议(若有)

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议(若有)

(完)

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