2015年度基金业协会私募基金、资产管理相关法规总览

更新于:2016-02-09  星期二已有 人阅读 作者:邹菁律师字数统计:2480字

截至2015年11月底,基金业协会已登记私募基金管理人23705家。已备案私募基金22217只,认缴规模4.79万亿元,实缴规模3.82万亿元。相应地,基金业协会作为行业协会与自律组织,在2015年度亦不遗余力地颁布了多部关于私募基金、资产管理的自律规则(包括征求意见稿),细化、丰富了私募基金、资产管理的监管规则。下面就带领大家一起回顾基金业协会在2015年出台的私募基金、资产管理相关法规。

2015年度基金业协会私募基金相关法规总览

一、私募基金登记、备案

(1)《私募基金登记备案相关问题解答(四)》(20150106)

(2)《私募基金登记备案相关问题解答(五)》(20150116)

(3)《私募基金登记备案相关问题解答(六)》(20150402)

(4)《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》(20151123)

(5)《关于规范私募基金管理人登记填报工作的通知》(20150104)

(6)《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》(20150319)

附件:关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案

(7)《管理人登记和信息更新填报说明》(20150403)

(8)《基金备案及信息更新填表说明》(20150403)

(9)《私募基金登记备案相关规则要点汇总》(20150603)

(10)《关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知》(20150703)

(11)《申请豁免国有股转持相关政策的流程说明》(20150817)

(12)《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》(20150929)

(13)《关于期货公司资产管理业务备案系统试运行的通知》(20150422)

(14)《证券投资基金业协会私募产品备案管理系统期货资管用户使用手册》(20150422)

二、私募基金外包

(1)基金业协会公示首批私募基金外包服务机构(20150424)

附件:第一批私募基金业务外包服务机构名单

(2)基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构(20150610)

附件:第二批私募基金业务外包服务机构名单

(3)基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构(20151203)

附件:第三批私募基金业务外包服务机构名单

(4)《基金业务外包服务备案系统操作手册》(20150201)

(5)《<基金业务外包服务指引(试行)>相关问题解答(一)》(20150209)

三、私募基金合同

(1)《私募投资基金合同指引(征求意见稿)》(20151216)

附件一:私募投资基金合同指引1号(契约型基金合同指引)(征求意见稿)

附件二:私募投资基金合同指引2号(合伙协议必备条款指引)(征求意见稿)

附件三:私募投资基金合同指引3号(公司章程必备条款指引)(征求意见稿)

四、私募基金信息披露与内控制度

(1)关于就《私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)》征求意见的通知(20151127)

附件一:《私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)》

附件二:《私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)》起草说明

附件三:私募投资基金信息披露内容与格式指引1号

(2)关于就《私募投资基金管理人内部控制指引(征求意见稿)》征求意见的通知(20151127)

附件一:《私募投资基金管理人内部控制指引(征求意见稿)》

附件二:《私募投资基金管理人内部控制指引(征求意见稿)》起草说明

五、私募基金募集

(1)关于就《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》征求意见的通知(20151216)

附件一:《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》

附件二:《私募投资基金募集行为管理办法(征求意见稿)》起草说明

附件三:私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)

附件四:私募投资基金风险揭示书(内容与格式指引)

附件五:《募集行为办法》反馈意见登记表

六、基金从业人员与资格考试

(1)《关于就<基金从业资格考试管理办法(征求意见稿)>公开征求意见的通知》(20150617)

(2)《基金从业资格考试管理办法(试行)》(20150724)

(3)《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》(20150814)

七、资产管理业务监管

(1)《关于就<证券期货经营机构资产管理业务八条底线释义(2015版)>征求意见的通知》(20150204)

(2)《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》(20150305)

(3)《关于就<证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)>(征求意见稿)及配套规则公开征求意见的通知》(20150120)

附件一:证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)(征求意见稿)

附件二:《关于就<证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)>》起草说明

附件三:证券期货经营机构单一客户资产管理合同内容与格式准则(征求意见稿)

附件四:证券期货经营机构特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(征求意见稿)

(4)关于发布《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》的通知(20150417)

附件一:通知发布

附件二:基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引

(5)关于发布《证券期货市场场外衍生品交易商品定义文件(2015年版)》等文件的通知

附件一:证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件(2015年版)

附件二:证券期货市场场外商品远期交易确认书(2015年版)

附件三:证券期货市场场外商品互换交易确认书(2015年版)

附件四:证券期货市场场外商品期权交易确认书(2015年版)

(6)关于发布《证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引(试行)》的通知

附件:证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引(试行)

(7)关于发布《资产管理行业“互联网+”行动计划》的通知(20150626)

附件:证券投资基金业协会资产管理行业“互联网+”行动计划

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