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证监会行政处罚听证规则(2015)四大看点

  • 夏东霞 朱奇敏
  • 氢能源
  • 2016-02-09

《证券监督管理委员会行政处罚听证规则(2015)》(证券监督管理委员会令第119号,以下简称听证新规则)已经正式公布,并将于2015年12月4日施行。该部听证新规则,对目前施行的《证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(证监法律字[2007]8号,以下简称现行听证规则)进行了修订和完善。该听证规则的修订,对于证监会在查处违法案件的过程中全面查清案件事实,依法行政,以及行政处罚相对方依法申辩,维护自身合法权益,无疑均将起到十分重要的作用。

与现行听证规则相比,听证新规则条文数量由二十条变为二十七条,看似条文增加不多,但变化颇大,总体上进一步加强了对当事人权益的保护,并完善了听证程序。现就其中的部分看点,解读如下。

看点一:增加听证范围,降低听证门槛

与现行听证规则相比,听证新规则增加了可要求听证的几类行政处罚措施,包括暂停、撤销或吊销基金相关业务许可,暂停从业资格、任职资格等。并且,根据兜底条款新增规定,证监会及其派出机构认为可以听证的其他情形,均可以要求听证。

此外,对于现行听证规则中规定的可要求听证的经济制裁类行政处罚案件,听证新规则将原听证门槛即个人5万元、单位30万元,变更为 “单独或合计”5万元、30万元。此意味着,对于同时受到没收业务收入、没收违法所得、罚款处罚的当事人,可将该三种不同类型行政处罚的金额合并计算,如个人达到5万,单位达到30万,即可依法申请听证。

此外,听证新规则中还规定,同一案件中,如符合要求听证情形的当事人要求听证的,其他当事人亦可一并提出参加听证的申请。此意味着,对于不符合要求听证条件的当事人,一旦该案件中有其他适格主体提出听证申请,则该当事人亦有可能参加听证程序,进行陈述和申辩。

看点二:明确“听证不加罚”原则,打消当事人申请听证的疑虑

听证新规则第二十三条第三款规定,证监会或其派出机构不得因当事人申辩和听证而加重处罚。该规定明确了 “听证不加罚”原则,这与《行政处罚法》规定的“申辩不加重处罚”的原则是一致的。

根据了解,在证监会查处违法案件的实践中,拟受行政处罚的主体考虑到证监会的监管地位,往往担心要求听证反而造成更加严重的处罚结果,因此对于申请听证心存疑虑。“听证不加罚”原则明确写入听证规则,对于打消当事人疑虑,鼓励其通过听证程序依法申辩,协助证监会查清案件事实,依法行政,无疑将起到积极作用。

看点三:增加当事人听证程序中的权利,明确赋予当事人申请延期听证、撤回听证申请、查阅证据、携带证人作证等权利

听证新规则第十条规定,当事人具有正当理由的,可以通过书面形式,向证监会或其派出机构提出延期举行听证的申请。听证新规则第十二条还规定,在听证召开前,当事人有权撤回听证申请,有权向证监会及其派出机构申请查阅涉及本人行政处罚事项的相关证据;听证召开时,当事人有权携带相关证人到听证现场为其作证。

前述内容,为听证新规则新增规定,明确了当事人在听证程序中的各项权利,有助于当事人通过听证程序更好地维护自身合法权益,是听证新规则的一大进步。

看点四:完善回避制度,明确回避申请提出的时限、回避人员范围等

听证新规则还对听证程序中的回避制度进行了完善。与现行听证规则相比,听证新规则第四条对于听证主持人、听证员的自行回避、回避申请提出的时限、回避人员适用范围等此前未曾明确的问题均作出了规定。

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