央行票据交易管理办法

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人民银行票据交易管理办法& y! y  k& X/ X/ v1 C$ N

6 j: B$ ]! ?; `* L$ H 人民银行公告2016年第29号7 Y' ?. z0 P' v. Y' y/ u- X5 f
  为规范票据市场交易行为,维护交易各方合法权益,促进票据市场健康发展, 人民银行制定了《票据交易管理办法》,现予公布施行。+ x3 x3 Z7 z0 H# }
  票据交易管理办法/ l6 W4 I% w  H5 Z
  第一章 总 则
3 ^' B/ |# ]8 {& I# P& a  第一条 为规范票据市场交易行为,防范交易风险,维护交易各方合法权益,促进票据市场健康发展,依据《中华人民共和国 人民银行法》、《中华人民共和国票据法》、《中华人民共和国电子签名法》等有关法律法规,制定本办法。
" ]( ^( I* ^7 A8 A8 f+ v  第二条 市场参与者从事票据交易应当遵守本办法,本办法所称票据包括但不限于纸质或者电子形式的银行承兑汇票、商业承兑汇票等可交易票据。
2 s# }+ ?3 O+ k6 P9 X  第三条 票据交易应当遵循公平自愿、诚信自律、风险自担的原则。
. P- }" v# k$ d- s  第四条  人民银行依法对票据市场进行监督管理,并根据宏观调控需要对票据市场进行宏观审慎管理。# [# H$ M# Q. A% c3 {
  第二章 票据市场参与者( N  N  |5 x( P
  第五条 票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体,包括:; Y% [8 M( ?' z  S& M# Z
  (一)法人类参与者。指金融机构法人,包括政策性银行、商业银行及其授权的分支机构,农村信用社、企业集团财务公司、信托公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等经金融监督管理部门许可的金融机构。
2 n. A# e* y" d. D8 b  (二)非法人类参与者。指金融机构等作为资产管理人,在依法合规的前提下,接受客户的委托或者授权,按照与客户约定的投资计划和方式开展资产管理业务所设立的各类投资产品,包括证券投资基金、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、住房公积金、社会保障基金、企业年金、养老基金等。
+ p+ W. S  ?& z  R# y  G  (三) 人民银行确定的其他市场参与者。
8 E4 p: R* L. d! W0 b' ~! f  第六条 法人类参与者应当符合以下条件:+ ?! }. Q- X& B
  (一)依法合规设立。
! l# G) n2 {4 s, M  F! K& D; }) l  (二)已制定票据业务内部管理制度和操作规程,具有健全的公司治理结构和完善的内部控制、风险管理机制。, g4 ]4 H: M" C$ k
  (三)有熟悉票据市场和专门从事票据交易的人员。: A: G* d. F9 ~; Z, S8 }
  (四)具备相应的风险识别和承担能力,知悉并承担票据投资风险。* _, W" C5 B: n# f
  (五) 人民银行要求的其他条件。
- P0 D" S( R7 @5 P" z6 `$ A$ V  第七条 非法人类参与者应当符合以下条件:) v6 Q" ]8 |: J9 Q& y2 d
  (一)产品设立符合相关法律法规和监管规定,并已依法在相关金融监督管理部1 V3 G* y1 N+ S# X, S3 p# S
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