常见的SEC文件格式说明

融资技术 2016-02-09  星期二 401字 股票

对于美股新手来讲,会经常听到别人念叨着8-K、10-Q等等,这些奇怪的文件叫法听起来很悬乎,让人摸不着头脑。在这里对常见的SEC文件做个说明,科普一下。

SEC文件是由上市公司、上市公司内部人士、券商提交给美国证券交易委员会(SEC)的财务报表或者其他正式文件。投资者可以查阅这些文件获得最新的上市公司信息。大部分SEC文件可以通过SEC官网获取。

文件格式说明

F-1部分美国以外公司注册上市声明

FormD规则D下的证券发行豁免注册公告

3首次持股声明

4持股变动声明

5持股变动年度报告

S-1注册上市声明

POSAM招股信息更正说明

13D股东单独或合并持有5%以上公司股份公告

144证券拟出售报告

20-F美国以外上市公司的年度报告或过度报告

ARS股东年报

6-K美国以外上市公司的临时报告

10-Q季报

10-K年报

8-K季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告

11-K员工持股变动年度报告

DEF14-A股东委托书决议

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