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融资租赁项目尽职调查需要审核的359个问题

尽职调查 2014-12-29  星期一 反馈网络 10200字

投资分析素材5.jpgz9T租赁视界

一、关于公司的设立和存续z9T租赁视界

1.公司名称不符合有关法律规定z9T租赁视界

2.公司名称未经有权机关核准z9T租赁视界

3.公司名称与驰名商标冲突z9T租赁视界

4.公司注册资本低于法定最低限额z9T租赁视界

5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 9z9T租赁视界

  6. 公司的经营期限届满未办理延期登记 10z9T租赁视界

  7. 公司的设立未能取得有权机关的批准 11z9T租赁视界

  8. 公司章程规定与公司法存在冲突 14z9T租赁视界

  9. 公司法定代表人变更未办理相关登记 16z9T租赁视界

  10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格 17z9T租赁视界

  11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 19z9T租赁视界

  12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 23z9T租赁视界

  13. 公司设立程序不规范 24z9T租赁视界

  14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 26z9T租赁视界

  15. 公司的法定住所使用住宅用房 27z9T租赁视界

  16. 公司未能通过最近年度的工商年检 28z9T租赁视界

  17. 公司未签发出资证明书 30z9T租赁视界

  18. 公司未设立股东名册 31z9T租赁视界

  19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 32z9T租赁视界

  20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 34z9T租赁视界

  21. 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 35z9T租赁视界

  二、 关于公司的股权转让 37z9T租赁视界

  29. 股东未放弃优先权 37z9T租赁视界

  30. 转股价款未支付 39z9T租赁视界

  31. 转股未履行适当的法律程序 40z9T租赁视界

  32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价 42z9T租赁视界

  33. 转股不符合公司章程的限制性规定 44z9T租赁视界

  34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税46z9T租赁视界

  35. 转股未办理工商变更登记 49z9T租赁视界

  36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足 51z9T租赁视界

  37. 股权转让未签发出资证明书 52z9T租赁视界

  38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 53z9T租赁视界

  39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 54z9T租赁视界

  40. 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定56z9T租赁视界

  41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定 57z9T租赁视界

  42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响 58z9T租赁视界

  43. 伪造转股文件,股权权属存在纠纷 60z9T租赁视界

  44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 61z9T租赁视界

  三、 关于公司的出资(含增资、减资) 63z9T租赁视界

  45. 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 63z9T租赁视界

  46. 公司的注册资本未能按时缴清 65z9T租赁视界

  47. 非货币出资未能办理过户手续 67z9T租赁视界

  48. 股东以未评估的部分资产出资 68z9T租赁视界

  49. 关于股东虚假出资 70z9T租赁视界

  50. 关于以自身资产评估出资 71z9T租赁视界

  51. 股东抽逃注册资本 72z9T租赁视界

  52. 非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 73z9T租赁视界

  53. 关于以实物出资使用假发票 75z9T租赁视界

  54. 评估增值过大 76z9T租赁视界

  55. 关于以划拨土地出资 78z9T租赁视界

  56. 对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明81z9T租赁视界

  57. 增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 82z9T租赁视界

  58. 公司未向增资后的股东出具出资证明书 84z9T租赁视界

  59. 公司未按照增资结果变更股东名册 85z9T租赁视界

  60. 公司增资或者减资未取得有权机关的批准 86z9T租赁视界

  61. 公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 87z9T租赁视界

  62. 公司注册资本需要提前缴纳 87z9T租赁视界

  63. 公司未按照法定程序减资 88z9T租赁视界

  四、 关于公司的类型变更 89z9T租赁视界

  64. 公司类型变更程序对拟议交易存在影响 89z9T租赁视界

  五、 关于公司的合并、分立、解散 91z9T租赁视界

  65. 合并、分立、解散不符合法定程序 91z9T租赁视界

  66. 合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响 91z9T租赁视界

  六、 关于股东资格 92z9T租赁视界

  67. 公司的登记股东与实际股东不一致 92z9T租赁视界

  68. 公司的外方股东资格是否符合法律规定 94z9T租赁视界

  69. 拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定 95z9T租赁视界

  70. 信托公司以自有资金投资于拟上市公司 96z9T租赁视界

  71. 自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司 97z9T租赁视界

  72. 股东是否满足公务员法等相关法规的规定 98z9T租赁视界

  73. 股权质押可能造成股东变更 100z9T租赁视界

  74. 股权质押是否合法有效 101z9T租赁视界

  75. 公司的注册资本来源于集资入股 102z9T租赁视界

  76. 是否存在信托持股 102z9T租赁视界

  77. 是否存在代持股东 103z9T租赁视界

  78. 外商投资企业的中方股东是否为自然人 103z9T租赁视界

  79. 期权是否对拟议交易存在影响 104z9T租赁视界

  80. 实际控制人是否对拟议交易存在影响 104z9T租赁视界

  81. 职工持股会作为公司的股东(A) 104z9T租赁视界

  82. 工会作为公司的股东(A) 105z9T租赁视界

  83. 社团法人作为公司的股东(A) 106z9T租赁视界

  84. 外商投资企业再投资是否符合有关产业政策 107z9T租赁视界

  85. 公司实际控制人存在竞业禁止情形 107z9T租赁视界

  86. 返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记) 108z9T租赁视界

  七、 关于公司的业务 111z9T租赁视界

  87. 公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致,超范围经营 111z9T租赁视界

  88. 公司未取得其经营应当取得的经营资质 112z9T租赁视界

  89. 公司取得的经营资质过期 113z9T租赁视界

  90. 公司取得的经营资质未办理年检 114z9T租赁视界

  91. 公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误) 114z9T租赁视界

  92. 证载权利人与公司名称不一致 114z9T租赁视界

  93. 公司实际情况不符合应取得经营资质的情况,存在被吊销的风险 115z9T租赁视界

  94. 公司取得的经营资质属于暂定情况,存在被变更或撤销的风险 115z9T租赁视界

  95. 公司在主要业务模式下的[客户/供应商]高度集中(上市/收购项目) 116z9T租赁视界

  96. 公司的业务合同构成垄断协议 117z9T租赁视界

  97. 公司业务资质存在被吊销的风险 118z9T租赁视界

  98. 公司因无业务存在被吊销营业执照风险 120z9T租赁视界

  99. 公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险 121z9T租赁视界

  100. 公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险 121z9T租赁视界

  101. 公司签订的对其业务有重大限制的合同 123z9T租赁视界

  102. 公司的业务重组无法解释其合理性 124z9T租赁视界

  103. 公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖 125z9T租赁视界

  104. 公司存在技术依赖情况 125z9T租赁视界

  105. 公司业务重大变更情况 126z9T租赁视界

  106. 重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响 126z9T租赁视界

  107. 煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力 127z9T租赁视界

  八、 关于公司的分公司和分支机构 129z9T租赁视界

  108. 经营性的分支机构未取得经营执照 129z9T租赁视界

  109. 分公司的营业范围超过总公司 129z9T租赁视界

  110. 分公司的营业执照未及时办理年检办理 130z9T租赁视界

  111. 分公司未办理税务登记 130z9T租赁视界

  九、 关于公司的对外投资 130z9T租赁视界

  112. 公司投资于承担无限责任的企业 130z9T租赁视界

  113. 公司的对外投资超过公司章程规定的限额 131z9T租赁视界

  114. 公司的对外投资协议存在无效风险 131z9T租赁视界

  十、 关于企业的主要资产 133z9T租赁视界

  115. 公司使用的土地未签订土地出让合同 133z9T租赁视界

  116. 公司使用的土地未缴清土地出让金 133z9T租赁视界

  117. 土地出让合同载明的出让金低于基准地价 134z9T租赁视界

  118. 公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致 134z9T租赁视界

  119. 公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致135z9T租赁视界

  120. 公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》137z9T租赁视界

  121. 公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A) 138z9T租赁视界

  122. 土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致 139z9T租赁视界

  123. 公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续141z9T租赁视界

  124. 公司使用的土地为通过划拨方式取得,存在依法变更为出让土地的风险 143z9T租赁视界

  125. 公司使用的土地为通过划拨方式取得,尚未办理出让手续 145z9T租赁视界

  126. 公司购买破产企业的资产,其中涉及划拨土地 148z9T租赁视界

  127. 国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押 150z9T租赁视界

  128. 公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度151z9T租赁视界

  129. 公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书 153z9T租赁视界

  130. 公司使用的为农村集体所有的农用地 154z9T租赁视界

  131. 公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书 157z9T租赁视界

  132. 公司使用的房屋属于违反规划的建筑 158z9T租赁视界

  133. 建设项目尚未办理规划许可证 160z9T租赁视界

  134. 公司实际建设工程超过规划面积(超容) 162z9T租赁视界

  135. 公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准) 164z9T租赁视界

  136. 公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续167z9T租赁视界

  137. 公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续168z9T租赁视界

  138. 购买的房产未提供原始权属证明 171z9T租赁视界

  139. 购买的房产存在权属瑕疵 173z9T租赁视界

  140. 公司用地存在搬迁风险 174z9T租赁视界

  141. 公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让175z9T租赁视界

  142. 公司土地存在闲置情况 176z9T租赁视界

  143. 公司在200661日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90/70政策(A) 179z9T租赁视界

  144. 公司的采矿权价款尚未缴清 180z9T租赁视界

  145. 公司面临被追缴采矿权价款风险 181z9T租赁视界

  146. 所租赁房产的出租方不具备相关证书 181z9T租赁视界

  147. 所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明 182z9T租赁视界

  148. 租赁房产未办理租赁登记 184z9T租赁视界

  十一、 关于公司的财务和银行借款 186z9T租赁视界

  149. 公司出具无真实贸易背景的承兑汇票 186z9T租赁视界

  150. 公司违规使用发票 186z9T租赁视界

  151. 公司的原始报表与申报报表存在重大差异 187z9T租赁视界

  152. 公司的财务指标存在不合理变化 188z9T租赁视界

  153. 公司存在对外担保风险 189z9T租赁视界

  154. 公司曾经未按照股权比例分红 189z9T租赁视界

  155. 关于公司的通知和取得同意义务 190z9T租赁视界

  156. 专项资金被挪用 191z9T租赁视界

  157. A股上市前存在利润分配 192z9T租赁视界

  158. 母公司的利润分配无法实现 193z9T租赁视界

  十二、 关于公司的重大资产交易 194z9T租赁视界

  159. 公司的重大资产交易未取得适当内部批准 194z9T租赁视界

  160. 公司的重大资产交易未取得适当内部批准 194z9T租赁视界

  十三、 关于企业的境外资产 195z9T租赁视界

  161. 公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后) 195z9T租赁视界

  162. 公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准196z9T租赁视界

  163. 公司的境外投资外汇登记不符合相关规定 196z9T租赁视界

  164. 公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内 197z9T租赁视界

  十四、 关于董事、监事、高级管理人员 198z9T租赁视界

  165. 公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格 198z9T租赁视界

  166. 董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(A) 199z9T租赁视界

  167. 公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致 200z9T租赁视界

  168. 董事人数超过法定人数 200z9T租赁视界

  169. 外商投资企业未设立监事会 201z9T租赁视界

  170. 监事会的组成人员中无职工代表 202z9T租赁视界

  171. 报告期内管理层发生重大不利变化 203z9T租赁视界

  172. 报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务 204z9T租赁视界

  十五、 公司的融资借贷 204z9T租赁视界

  173. 贷款用途与实际用途不一致 204z9T租赁视界

  174. 公司存在企业间借贷 205z9T租赁视界

  175. 公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件) 205z9T租赁视界

  176. 目标公司拟A股上市,存在为其股东担保的情况 205z9T租赁视界

  177. 抵押合同尚未办理抵押登记 206z9T租赁视界

  178. 以汇票、本票等为质押物,有关权利凭证尚未交付质权人 206z9T租赁视界

  179. 以上市公司的股票出质,尚未在证券登记机构办理质押登记 206z9T租赁视界

  180. 以有限责任公司股权出质,尚未办理质押登记 207z9T租赁视界

  181. 以商标、专利等知识产权出质,尚未办理质押登记207z9T租赁视界

  182. 非外商投资企业举借外债未能取得审批 207z9T租赁视界

  183. 非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续207z9T租赁视界

  184. 外商投资企业举借外债尚未办理外债登记 208z9T租赁视界

  185. 外商独资企业对外担保尚未办理担保登记 208z9T租赁视界

  186. 对外担保登记存在法律障碍 208z9T租赁视界

  187. 外商投资企业的股权出质,尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记 209z9T租赁视界

  188. 公司的对外担保不符合公司章程的规定 209z9T租赁视界

  189. 外商投资企业的股东出资未到位,但用其股权出质210z9T租赁视界

  190. 公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失210z9T租赁视界

  十六、 公司的知识产权 211z9T租赁视界

  191. 使用他人的注册商标,但未签订商标使用合同 211z9T租赁视界

  192. 使用他人专利,但未签订专利许可使用合同 212z9T租赁视界

  193. 使用他人注册商标,签订了合同,但未做备案登记212z9T租赁视界

  194. 使用他人专利,签订了合同,但未做备案登记 212z9T租赁视界

  195. 使用他人享有著作权的作品,尚未签署许可使用合同213z9T租赁视界

  196. 公司未获得专利,但产品包装或宣传说产品获得专利213z9T租赁视界

  197. 公司持有的注册商标专用权到期未续费 213z9T租赁视界

  198. 公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费 213z9T租赁视界

  199. 必须使用注册商标的商品,未经核准注册,就在市场销售 214z9T租赁视界

  200. 受让他人商标尚未签署合同,也尚未办理公告 214z9T租赁视界

  201. 公司使用的商标正在申办注册专用权 214z9T租赁视界

  202. 公司的控股股东/董事/高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权(A/收购) 215z9T租赁视界

  203. 公司持有的专利即将到期 216z9T租赁视界

  十七、 公司的重大投资 217z9T租赁视界

  204. 建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求 217z9T租赁视界

  205. 建设项目尚未办理投资核准手续 219z9T租赁视界

  206. 建设项目投资核准手续已经过期 221z9T租赁视界

  207. 建设项目尚未办理投资备案手续 222z9T租赁视界

  208. 建设项目投资备案手续已经过期 224z9T租赁视界

  209. 建设项目尚未取得用地许可证 226z9T租赁视界

  210. 建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续 226z9T租赁视界

  211. 建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续 229z9T租赁视界

  212. 建设项目不符合国家产业政策 231z9T租赁视界

  213. 建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续 231z9T租赁视界

  214. 危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续 231z9T租赁视界

  215. 危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收 232z9T租赁视界

  216. 建设项目未完成节能评估和批复 232z9T租赁视界

  217. 建设项目尚未办理水土保持方案 232z9T租赁视界

  218. 建设项目尚未办理河道管理及防洪评价 233z9T租赁视界

  219. 建设项目尚未办理地震安全评价 233z9T租赁视界

  十八、 公司的环境保护 233z9T租赁视界

  220. 公司的建设项目尚未办理环保评价手续 233z9T租赁视界

  221. 公司的建设项目尚未取得环保批复 235z9T租赁视界

  222. 公司的建设项目环境状况发生重大变更,未能重新办理环评审批手续 236z9T租赁视界

  223. 公司的建设项目环评通过后超过五年未施工,后未重新办理环评报批手续 238z9T租赁视界

  224. 公司的建设项目越级取得环保批复 240z9T租赁视界

  225. 公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定242z9T租赁视界

  226. 公司就建设项目配套的环保设施未投入使用 243z9T租赁视界

  227. 建设项目试生产未经过环保部门批准 245z9T租赁视界

  228. 建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续246z9T租赁视界

  229. 租赁物业内建设项目未履行环保手续 248z9T租赁视界

  230. 公司未领取排污许可证 249z9T租赁视界

  231. 公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用 251z9T租赁视界

  232. 公司存在严重污染情况 252z9T租赁视界

  233. 公司历史上因环保违法遭到处罚 255z9T租赁视界

  十九、 公司的安全生产情况 255z9T租赁视界

  234. 公司发生安全生产事故 255z9T租赁视界

  二十、 公司的保险情况 256z9T租赁视界

  235. 公司(特别是运输经营企业),尚未对车辆投保车身险、第三者责任险 256z9T租赁视界

  236. 公司未投保应当投保的保险 256z9T租赁视界

  二十一、 公司的税务 256z9T租赁视界

  237. 公司未办理税务登记证 256z9T租赁视界

  238. 公司的经营活动与申报纳税地址不一致 259z9T租赁视界

  239. 公司的税务优惠待遇可能面临风险 260z9T租赁视界

  240. 公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认261z9T租赁视界

  241. 公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴 264z9T租赁视界

  242. 公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴 265z9T租赁视界

  243. 地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据 266z9T租赁视界

  244. 公司以未分配利润转增资本,个人股股东未缴纳个人所得税 267z9T租赁视界

  245. 公司享受的税收优惠政策面临变更 268z9T租赁视界

  246. 公司以评估增值转增资本,未代扣代缴自然人股东的个人所得税 268z9T租赁视界

  247. 公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税 269z9T租赁视界

  248. 公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税270z9T租赁视界

  249. 公司存在欠缴税款的情况 271z9T租赁视界

  250. 土地增值税计提 271z9T租赁视界

  251. 公司存在补缴巨额税款的风险 272z9T租赁视界

  252. 公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍273z9T租赁视界

  253. 公司存在重大税收依赖的情况 277z9T租赁视界

  254. 公司存在纳税延迟情况 277z9T租赁视界

  二十二、 公司的关联交易和同业竞争 278z9T租赁视界

  255. 公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易 278z9T租赁视界

  256. 公司存在非公允的关联交易(A) 279z9T租赁视界

  257. 股东占用目标公司巨额资金(A) 280z9T租赁视界

  258. 公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴280z9T租赁视界

  259. 关联交易程序违规 281z9T租赁视界

  260. 关联交易行为可能被撤销 282z9T租赁视界

  261. 目标公司和其股东之间存在同业竞争 282z9T租赁视界

  二十三、 公司的劳动人事 283z9T租赁视界

  262. 公司未办理社会保险登记证 283z9T租赁视界

  263. 公司尚未与员工订立书面劳动合同 285z9T租赁视界

  264. 公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同 286z9T租赁视界

  265. 公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款 288z9T租赁视界

  266. 公司未将劳动合同交付劳动者本人 290z9T租赁视界

  267. 公司签订的劳动合同试用期超过法定时限 291z9T租赁视界

  268. 公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定 292z9T租赁视界

  269. 公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费 294z9T租赁视界

  270. 公司缴纳的社保险种少于法定险种 297z9T租赁视界

  271. 公司未办理住房公积金缴存登记 299z9T租赁视界

  272. 公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续300z9T租赁视界

  273. 公司未及时足额缴存员工住房公积金 302z9T租赁视界

  274. 改制企业员工安置不符合有关规定 306z9T租赁视界

  二十四、 关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚 306z9T租赁视界

  275. 公司涉及诉讼情况 306z9T租赁视界

  276. 公司涉及的行政处罚情况 307z9T租赁视界

  二十五、 关于集体资产管理 308z9T租赁视界

  277. 集体企业转让协议未履行内部审批手续 308z9T租赁视界

  二十六、 关于国有资产管理 309z9T租赁视界

  278. 国有企业收购非国有资产未履行评估手续 309z9T租赁视界

  279. 国有产权转让未履行相关审批手续 309z9T租赁视界

  280. 国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定310z9T租赁视界

  281. 国有企业收购国有股权未履行评估手续 311z9T租赁视界

  282. 非国有企业收购国有企业未履行评估手续 313z9T租赁视界

  283. 国有股权转让过程不规范 314z9T租赁视界

  284. 转股后未办理国有资产等其他变更登记 315z9T租赁视界

  285. 国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续 316z9T租赁视界

  286. 非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续 317z9T租赁视界

  287. 国有股东多出资返还 317z9T租赁视界

  二十七、 关于AIPO资格 319z9T租赁视界

  288. 发行人的信息披露不合规 319z9T租赁视界

  289. 发行人尚未进行股份制改造 320z9T租赁视界

  290. 公司的股改的折股方式影响业绩连续计算 321z9T租赁视界

  291. 公司的注册资本尚未足额缴纳 321z9T租赁视界

  292. 股东/发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕 323z9T租赁视界

  293. 公司的主要资产存在权属纠纷 323z9T租赁视界

  294. 公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定324z9T租赁视界

  295. 公司的经营不符合国家产业政策 325z9T租赁视界

  296. 公司的董事高级管理人员发生了重大变化 326z9T租赁视界

  297. 公司的实际控制人发生了变更() 327z9T租赁视界

  298. 公司的原实际控制人去世 328z9T租赁视界

  299. 公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股 329z9T租赁视界

  300. 公司的独立董事资格不符合有关法规规定 331z9T租赁视界

  301. 公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准 331z9T租赁视界

  302. 公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源333z9T租赁视界

  303. 公司的外方股东为境内居民所控制 334z9T租赁视界

  304. 公司历史沿革中的转股存在疑点 335z9T租赁视界

  305. 公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押336z9T租赁视界

  306. 公司股东为合伙企业 337z9T租赁视界

  307. 公司的股东包括信托公司,信托公司的投资资金来源于第三方 338z9T租赁视界

  308. 公司的直接/间接股东人数超过200 339z9T租赁视界

  309. 公司的独立经营能力性存在瑕疵 340z9T租赁视界

  310. 公司的资产完整性存在瑕疵 341z9T租赁视界

  311. 公司的人员独立性存在瑕疵 342z9T租赁视界

  312. 公司的财务独立性存在瑕疵 343z9T租赁视界

  313. 公司的机构独立性存在瑕疵 344z9T租赁视界

  314. 公司的业务独立性存在瑕疵() 344z9T租赁视界

  315. 公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争346z9T租赁视界

  316. 公司的独立性存在瑕疵() 347z9T租赁视界

  317. 公司的机构尚未规范 348z9T租赁视界

  318. 公司的董、监、高不具备任职资格 349z9T租赁视界

  319. 公司的内控制度存在缺陷 349z9T租赁视界

  320. 公司曾违规发行股份 351z9T租赁视界

  321. 公司曾存在严重违法状况 351z9T租赁视界

  322. 公司曾在上市申报过程中造假 353z9T租赁视界

  323. 公司报送的发行申请文件存在缺陷 353z9T租赁视界

  324. 公司曾涉嫌犯罪 354z9T租赁视界

  325. 公司存在违规担保情况 355z9T租赁视界

  326. 公司存在违规担保情况 356z9T租赁视界

  327. 公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形357z9T租赁视界

  328. 公司的资产负债率较高 358z9T租赁视界

  329. 公司的财务状况混乱 358z9T租赁视界

  330. 公司历史上发生过会计政策变更 359z9T租赁视界

  331. 公司的关联交易存在重大隐患 360z9T租赁视界

  332. 公司的利润不符合发行条件 361z9T租赁视界

  333. 公司的现金流或营业收入不符合发行条件 362z9T租赁视界

  334. 公司的总股本不符合A股发行条件 362z9T租赁视界

  335. 公司的无形资产比例不符合A股发行条件 363z9T租赁视界

  336. 公司最近一期存在未弥补的亏损 364z9T租赁视界

  337. 公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖 364z9T租赁视界

  338. 公司享受的地方税收优惠政策无合法依据 366z9T租赁视界

  339. 公司存在补缴巨额税款的风险 366z9T租赁视界

  340. 公司存在对外担保风险 367z9T租赁视界

  341. 公司存在巨额诉讼 368z9T租赁视界

  342. 公司存在短期现金流压力 368z9T租赁视界

  343. 公司的经营模式发生重大不利变化 369z9T租赁视界

  344. 公司的经营收到重大限制 370z9T租赁视界

  345. 公司的经营环境发生重大不利变化 371z9T租赁视界

  346. 公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 372z9T租赁视界

  347. 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益; 373z9T租赁视界

  348. 公司的特许经营权存在重大不利变化的风险; 374z9T租赁视界

  349. 公司的持续盈利能力存在重大风险 374z9T租赁视界

  350. 特殊行业的环保核查 375z9T租赁视界

  351. 外商投资企业不符合上市条件 376z9T租赁视界

  352. 公司IPO上市未达到盈利预测 377z9T租赁视界

  二十八、 关于创业板发行资格 378z9T租赁视界

  353. 公司为非股份公司 378z9T租赁视界

  二十九、 关于募集资金投向 379z9T租赁视界

  354. 公司拟变更募集资金投向 379z9T租赁视界

  355. 募集资金投向项目不合理 379z9T租赁视界

  356. 募投项目未经充分论证 381z9T租赁视界

  357. 募投项目存在经营风险 381z9T租赁视界

  358. 募投项目存在财务风险 382z9T租赁视界

  359. 募集资金必要性不充分 383z9T租赁视界

 尽职调查